TEXTO ORIGINAL EN PDF EN EL SCRIPT SUPERIOR MÁS RECIENTE.
.
INTRODUCCIÓN:
.
(TRANSCRITO DE PDF A WORD).
DE CONTRALORÍA GENERAL:
.
Page 1 . (DE UN TOTAL DE 49)
División Auditoría Administrativa Área Educación, Trabajo y Previsión Social Control de Personal .
.
Informe Final Universidad Tecnológica Metropolitana. Fecha: 17 de noviembre de 2010. Informe N°: 125/10
--------------------------------------------------------------------------------
Page 2
Saluda atentamente a Ud., POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL Patricia Arriagada Villouta ABOGADO JEFE DIVISIÓN AUDITORIA ADMINISTIVA, CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA - ÁREA DE EDUCACIÓN TRABAJO Y PREVISIÓN SOCIAL , DAA N° 1202 /2010
.
REMITE INFORME FINAL N°125, DE 2010, SOBRE EXAMEN DE CUENTAS DE GASTOS Y AUDITORIA DE PERSONAL Y REMUNERACIONES DE LA UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA METROPOLITANA (UTEM). SANTIAGO,
.
Cumplo con enviar a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 125 de 2010, con el resultado de la auditoría practicada por esta División en esa Casa de Estudios. Sobre el particular, corresponde que esa autoridad disponga se adopten las medidas pertinentes y que se implementen las acciones informadas, tendientes a subsanar las situaciones observadas, aspectos que se verificarán en una visita posterior que practique en esa Entidad este Organismo de Control.
.
AL SEÑOR RECTOR UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA METROPOLITANA (UTEM) PRESENTE , Refs N' 210986/10 y 236848/10
--------------------------------------------------------------------------------
Page 3
AL SEÑOR CONTRALOR UNIVERSITARIO UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA METROPOLITANA PRESENTE mgr Refs.: N° 210986/10 y 236848/10 RTE. ANTECEDEN.
--------------------------------------------------------------------------------
Page 4
En cumplimiento del Plan Anual de Fiscalización, se efectuó un examen de cuentas a los gastos de la Universidad Tecnológica Metropolitana, del período comprendido entre el 2 de enero y el 31 de diciembre de 2009.
.
Objetivo La auditoría tuvo por finalidad efectuar un examen selectivo de los gastos realizados por la Universidad durante el ejercicio 2009, por concepto de bienes y servicios de consumo, como asimismo revisar los actos administrativos exentos del trámite de toma de razón sobre beneficios remuneratorios y emolumentos anexos, y verificar el sistema de control interno existente y validar el grado de cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias, la fidelidad y veracidad de las cuentas, la autenticidad de la documentación de respaldo y la exactitud de las operaciones. .
.
Metodología La fiscalización se efectuó de acuerdo con los principios, normas y procedimientos de fiscalización aprobados por esta Contraloría General, mediante las resoluciones N°s 1485 y 1486, de 1996, e incluyó la revisión selectiva de los documentos, la verificación del cumplimiento de la normativa legal y reglamentaria atingente a la materia, la validación de los registros contables y otros medios técnicos que se estimaron necesarios en las circunstancias. .
.
Universo De acuerdo con los datos consignados en el Balance General de la Universidad, al 31 de diciembre de 2009, se ejecutaron gastos correspondientes al subtítulo 22, por un total de M$ 1.995.983, en tanto que los desembolsos por concepto de personal alcanzaron a M$15.048.160.
--------------------------------------------------------------------------------
Page 5
.
Muestra Para efectos de la revisión, se tomó una muestra de M$514.969 de los desembolsos por bienes y servicios de consumo, la que representa el 25,8% del total de los gastos efectuados. La información utilizada fue proporcionada por la Universidad, y fue puesta a disposición de esta Contraloría con fecha 14 de junio de 2010.
.
En lo que se refiere al rubro de resoluciones exentas, la muestra selectiva alcanzó a 1.668 actos administrativos emitidos en el tercer trimestre de 2009, equivalente al 19% del total anual.
.
Sobre el proceso de remuneraciones, se revisó selectivamente un total de $165.954.763, del mismo período. En lo que atañe al rubro horas extraordinarias, se analizó una muestra ascendente a $1.504.974. .
.
Respecto a los viáticos nacionales, la muestra correspondió a los meses de octubre y noviembre de 2009, alcanzando la cantidad de $2.306.583. En cuanto a los contratos a honorarios, la muestra examinada ascendió a $18.426.331, correspondiente a los meses de octubre, noviembre y diciembre de 2009 y marzo de 2010.
.
En relación con la recuperación de subsidios por incapacidad laboral, se analizó el tercer trimestre del año 2009, con un total de $83.182.280. Sobre los procesos que comprenden las obligaciones legales a fiscalizar, se revisó el personal sujeto a rendición de fianzas de fidelidad funcionaria y conducción, asimismo se examinaron las declaraciones de intereses y de patrimonio de los funcionarios que deben cumplir con esta obligación.
.
Sobre el particular, se emitieron los Preinformes de Observaciones N°125-1 y 125-2 de 2010, los que fueron remitidos en forma confidencial al Rector de la Universidad Tecnológica Metropolitana, quien respondió mediante el oficio S/N° y N° 47 del año en curso, informando las acciones que ha efectuado para subsanar las observaciones planteadas en los referidos Preinformes.
.
LEER INFORME COMPLETO EN EL SCRIPT DEL EDITORIAL SUPERIOR A ÉSTE EN SU VERSIÓN ORIGINAL EN PDF.
.
.
LEER INFORME COMPLETO EN EL SCRIPT DEL EDITORIAL SUPERIOR A ÉSTE EN SU VERSIÓN ORIGINAL EN PDF.
.
--------------------------------------------------------------------------------
12 comentarios:
CONTINUACIÓN DOCUMENTOS O CHEQUES PROTESTADOS
Page 39
ANEXO N° 1.
CHEQUES PROTESTADOS DESDE 1996.
BANCO, N°, CHEQUE, RUT, MONTO$, FECHA Y CAUSA del PROTESTO:
Chile 2416293 10732502-6 383.040 23/08/1996 Orden no Pago
BCI 4681552 8870738-9 327.562 16/09/1996 Caducado Estado 8817250 10290614-4 54.700 05/11/1996 Caducado BCI 32535 11239697-7 49.145 03/03/1997 Endoso Incompleto Estado 5007715 5524898-2 49.125 04/03/1997 Endoso Irregular Estado 8578249 5002238-2 71.606 18/04/1997 Falta Endoso Chile 2808311 7561363-6 84.000 18/07/1997 Falta de Fondo Concepción 515116 78483000-4 229.824 30/07/1997 Cuenta Cerrada Chile 876926 9417304-3 60.000 14/08/1997 Orden no Pago Desarrollo 867492 6193964-4 91.379 14/08/1997 Falta Endoso Chile 4628764 5892835-6 80.714 15/08/1997 Falta de Fondo Chile 2808312 7561363-6 84.000 18/08/1997 Falta de Fondo Sudamericano 1047973 8526050-2 60.125 23/08/1997 Caducado Sudamericano 864444 12938172-8 60.125 30/08/1997 Caducado Santiago 1679069 8981541-k 60.125 30/08/1997 Caducado Chile 4725782 5892835-6 80.714 15/09/1997 Falta de Fondo Sudamericano 2056495 6891686-0 125.322 23/09/1997 Falta de Fondo Desarrollo 168342 12407631-5 83.520 29/09/1997 Mal extendido Santiago 6403374 8981541-k 88.854 30/09/1997 Falta de Fondo Santiago 6403375 8981541-k 88.854 30/10/1997 Orden no Pago BCI 4672636 8513559-7 24.000 20/11/1997 Falta de Fondo Santiago 6403376 8981541-k 88.854 30/11/1997 Orden no Pago BCI 4672637 8513559-7 24.000 20/12/1997 Falta de Fondo BCI 3057914 8185516-1 65.333 15/01/1998 Cuenta Cerrada BCI 3057915 8185516-1 65.333 15/02/1998 Cuenta Cerrada BCI 3057916 8185516-1 65.333 15/03/1998 Cuenta Cerrada BCI 3057917 8185516-1 65.333 15/04/1998 Cuenta Cerrada BCI 3057918 8185516-1 65.333 15/05/1998 Cuenta Cerrada BHIF 906604 84497300-4 256.000 26/06/1998 Cuenta Cerrada BHIF 906603 84497300-4 256.000 01/07/1998 Cuenta Cerrada Chile 472425 6368827-4 32.137 12/11/1998 Falta de Fondo Estado 3840944 9232872-4 163.445 28/12/1998 Mal extendido BHIF 1717203 8216946-6 170.000 04/01/1999 Caducado Edwards 90236 6554997-2 397.434 12/01/1999 Firma Disconforme Desarrollo 211701 13484829-4 55.000 22/01/1999 Enmendado BCI 1131236 6293343-7 27.500 04/03/1999 Orden no Pago Corp Banca 2145418 2620309-0 73.521 30/03/1999 Cuenta Cerrada BCI 4379943 78979760-9 214.000 09/04/1999 Falta de Fondo Corp Banca 2145419 2620309-0 73.521 30/04/1999 Cuenta Cerrada Santiago 523102 9609830-8 30.000 29/05/1999 Falta de Fondo Corp Banca 2145420 2620309-0 73.521 30/05/1999 Cuenta Cerrada Corp Banca 2145421 2620309-0 73.521 30/06/1999 Cuenta Cerrada Santander 591583 13925275-6 47.581 02/07/1999 Falta de Fondo BHIF 2742309 11493455-0 218.000 24/07/1999 Caducado 36
PAGINA 40 ANEXO 1 continuación
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
BHIF 2916049 78467840-7 100.000 30/07/1999 Caducado
Santander 822007 9988228-k 92.000 30/10/1999 Orden no Pago
BCI 4293075 11819765 99.600 09/11/1999 Orden no Pago
Corp Banca 1568782 2918639-1 577.105 15/11/1999 Enmendado
Santander 822008 9988228-k 90.000 30/11/1999 Orden no Pago
Santiago 2375131 11944601-5 330.000 30/12/1999 Firma Disconforme Desarrollo 307173 10408060-k 59.000 28/01/2000 Nominativo Endoso Irregular BHIF 3011696 11493455-0 327.000 03/04/2000 Caducado BCI 2381718 12827783-8 79.158 30/05/2000 Falta de Fondo Bank Boston 20257 10258331-0 59.000 21/08/2000 Orden no Pago Santiago 623906 11843762-4 59.000 25/08/2000 Orden no Pago BCI 1871390 77388530-3 600.000 28/09/2000 Orden no Pago Santiago 1812931 7542194.k 52.000 27/11/2000 Orden no Pago BCI 1871393 77388530-3 265.000 28/12/2000 Orden no Pago Desarrollo 912164 11270134-6 59.000 19/01/2001 Falta Endoso Bice 6193570 5311109-2 377.400 23/01/2001 Caducado Desarrollo 200970 6214611-4 60.000 24/01/2001 Falta Fecha Giro Santander 1021896 6369259-k 228.074 30/03/2001 Firma Disconforme BHIF 7563181 7178161-3 52.000 10/05/2001 Falta de Fondo Corp Banca 3634409 7470317-8 295.013 24/05/2001 Caducado Chile 2537666 8450248-0 104.000 08/06/2001 Mal extendido BCI 4451983 5008610-0 224.648 24/07/2001 Falta de Fondo Estado 4240574 14416575-6 208.000 05/11/2001 Falta de Fondo Santiago 10180 12385430-6 132.722 05/12/2001 Falta de Fondo Desarrollo 952685 3017778-9 47.500 18/12/2001 Orden no Pago Estado 159540 8659630-k 157.316 19/12/2001 Orden no Pago ABN AMRO 1389762 9309470-0 85.000 28/02/2002 Mal extendido BCI 964877 12004207-6 32.500 21/03/2002 Falta de Fondo Santander 253 9155446-1 233.402 26/04/2002 Cuenta Cerrada Santander 254 9155446-1 926.347 26/04/2002 Cuenta Cerrada Santander 1536955 10137507-8 815.852 26/04/2002 Firma Disconforme Santander 1536954 10137507-8 833.961 26/04/2002 Firma Disconforme Santander 263 9155446-1 995.137 03/05/2002 Cuenta Cerrada BBVA 2090153 3315919-6 120.000 30/05/2002 Orden no Pago Desarrollo 1969881 9775616-3 186.036 30/10/2002 Cuenta Cerrada Santander 1434331 12863541-6 54.000 29/11/2002 Falta de Fondo Estado 6058360 12635816-4 200.000 30/11/2002 Falta de Fondo Santander 64 13281839-8 155.643 18/12/2002 Cuenta Cerrada BBVA 79 5264328-7 210.768 20/12/2002 Mal extendido Scotiabank 2788356 6372160-3 130.000 30/12/2002 Firma Disconforme Santander 85 9577988-3 185.362 15/01/2003 Falta de Fondo BBVA 96 6884617-k 68.000 27/01/2003 Falta de Fondo BCI 6066031 8073997-4 60.000 30/01/2003 Falta de Fondo BCI 4321297 3674018-3 30.000 14/02/2003 Firma Disconforme Santander 245 13065275-1 998.644 14/03/2003 Firma Disconforme BBVA 43 4776398-3 120.000 15/03/2003 Falta de Fondo BBVA 49 4776398-3 120.000 31/03/2003 Falta de Fondo Security 7138560 3983187-2 118.441 29/04/2003 Firma Disconforme Estado 2249425 11555059-4 55.000 30/04/2003 Falta de Fondo Santander 461 4801758-4 150.000 05/05/2003 Falta de Fondo Estado 2249426 11555059-4 55.000 10/05/2003 Falta de Fondo Santander 460 4801758-4 100.000 05/06/2003 Falta de Fondo BCI 6066036 8073997-4 60.000 30/06/2003 Falta de Fondo 37
página 41 continuación ANEXO Nº1
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
Estado 5575568 4849903-1 1.507.000 01/07/2003 Caducado
Santander 459 4801758-4 100.000 05/07/2003 Falta de Fondo
BHIF 74 9798321-6 51.000 19/07/2003 Falta de Fondo
BCI 6066037 8073997-4 60.000 30/07/2003 Falta de Fondo
BCI 6066038 8073997-4 60.000 30/08/2003 Falta de Fondo BICE 4132804 7930693-2 388.291 05/09/2003 Orden no Pago BCI 6066039 8073997-4 60.000 30/09/2003 Falta de Fondo Estado 7714567 5540823-8 65.000 07/10/2003 Firma Disconforme Estado 7714566 5540823-8 65.000 07/10/2003 Firma Disconforme BCI 6066040 8073997-4 60.000 30/10/2003 Falta de Fondo Scotiabank 3082680 9049376-0 23.715 31/10/2003 Falta de Fondo Santander 623 79983890-7 31.910 31/10/2003 Falta de Fondo Desarrollo 638397 12585090-1 97.500 03/11/2003 Firma Disconforme BCI 4486861 77802540-k 220.000 30/11/2003 Orden no Pago BCI 6066041 8073997-4 60.000 30/11/2003 Falta de Fondo Scotiabank 3082681 9049376-0 23.715 30/11/2003 Falta de Fondo Estado 7733062 7699231-2 121.518 16/12/2003 Falta de Fondo Tbanc 9487636 9741817-9 130.500 08/01/2004 Firma Disconforme Bank Boston 3134262 9869108-1 301.085 08/01/2004 Falta de Fondo Santander 536 4801758-4 180.000 25/01/2004 Falta de Fondo Edwards 1433878 9195598-8 41.833 31/01/2004 Cuenta Cerrada BHIF 871347 7103388-0 154.000 31/01/2004 Orden no Pago Chile 2430800 14167559-1 82.500 31/01/2004 Orden no Pago Edwards 1433879 9195598-8 41.833 28/02/2004 Cuenta Cerrada Desarrollo 2292527 11526506-7 285.000 28/02/2004 Falta de Fondo Estado 847215 6651892-2 15.000 05/03/2004 Firma Disconforme Internacional 1426485 5685823-7 500.000 11/03/2004 Falta de Fondo Desarrollo 2292524 11526506-7 180.000 11/03/2004 Falta de Fondo Santander 214 11593216-0 195.000 30/03/2004 Falta de Fondo Corp Banca 190349 9387815-9 52.820 31/03/2004 Endoso Irregular Corp Banca 190350 9387815-9 37.280 31/03/2004 Cuenta Cerrada Chile 5183308 12679512-2 38.892 12/04/2004 Orden no Pago Bice 684835 12233899-1 325.000 15/04/2004 Firma Disconforme Desarrollo 1198067 13905992-1 210.596 23/04/2004 Firma Disconforme Santander 215 11593216-0 195.000 30/04/2004 Falta de Fondo Estado 516409 9016776-6 50.000 05/05/2004 Caducado Tbanc 248559 14148632-2 97.500 15/05/2004 Orden no Pago BCI 4116011 6649813-1 200.000 15/05/2004 Falta de Fondo Estado 711746 7964440-4 308.000 19/05/2004 Firma Disconforme Desarrollo 1198068 13905992-1 280.622 23/05/2004 Firma Disconforme Desarrollo 2539345 14006560-9 450.184 30/05/2004 Falta de Fondo BBVA 384130 11335638-3 150.000 04/06/2004 Firma Disconforme BCI 4110616 6649813-1 269.900 05/06/2004 Falta de Fondo Chile 2430820 14167559-1 110.000 06/06/2004 Firma Disconforme BCI 2925343 10913457-0 101.000 17/06/2004 Falta de Fondo Desarrollo 2539349 14006560-9 698.958 30/06/2004 Orden no Pago BCI 9643863 8651814-7 215.614 30/06/2004 Caducado Estado 1366273 77724620-8 650.000 05/07/2004 Falta de Fondo Santander 2531245 8772015-2 133.330 15/07/2004 Orden no Pago BCI 2925344 10913457-0 101.000 17/07/2004 Falta de Fondo Santander 5548620 84118700-8 750.000 26/07/2004 Caducado Desarrollo 1972854 7701348-2 100.000 30/07/2004 Orden no Pago Desarrollo 2539359 14006560-9 109.247 30/07/2004 Orden no Pago 38
PÁGINA 42 CONTINUACIÓN ANEXO Nº 1
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
Estado 5575568 4849903-1 1.507.000 01/07/2003 Caducado
Santander 459 4801758-4 100.000 05/07/2003 Falta de Fondo
BHIF 74 9798321-6 51.000 19/07/2003 Falta de Fondo
BCI 6066037 8073997-4 60.000 30/07/2003 Falta de Fondo BCI 6066038 8073997-4 60.000 30/08/2003 Falta de Fondo
BICE 4132804 7930693-2 388.291 05/09/2003 Orden no Pago BCI 6066039 8073997-4 60.000 30/09/2003 Falta de Fondo Estado 7714567 5540823-8 65.000 07/10/2003 Firma Disconforme Estado 7714566 5540823-8 65.000 07/10/2003 Firma Disconforme BCI 6066040 8073997-4 60.000 30/10/2003 Falta de Fondo Scotiabank 3082680 9049376-0 23.715 31/10/2003 Falta de Fondo Santander 623 79983890-7 31.910 31/10/2003 Falta de Fondo Desarrollo 638397 12585090-1 97.500 03/11/2003 Firma Disconforme BCI 4486861 77802540-k 220.000 30/11/2003 Orden no Pago BCI 6066041 8073997-4 60.000 30/11/2003 Falta de Fondo Scotiabank 3082681 9049376-0 23.715 30/11/2003 Falta de Fondo Estado 7733062 7699231-2 121.518 16/12/2003 Falta de Fondo Tbanc 9487636 9741817-9 130.500 08/01/2004 Firma Disconforme Bank Boston 3134262 9869108-1 301.085 08/01/2004 Falta de Fondo Santander 536 4801758-4 180.000 25/01/2004 Falta de Fondo Edwards 1433878 9195598-8 41.833 31/01/2004 Cuenta Cerrada BHIF 871347 7103388-0 154.000 31/01/2004 Orden no Pago Chile 2430800 14167559-1 82.500 31/01/2004 Orden no Pago Edwards 1433879 9195598-8 41.833 28/02/2004 Cuenta Cerrada Desarrollo 2292527 11526506-7 285.000 28/02/2004 Falta de Fondo Estado 847215 6651892-2 15.000 05/03/2004 Firma Disconforme Internacional 1426485 5685823-7 500.000 11/03/2004 Falta de Fondo Desarrollo 2292524 11526506-7 180.000 11/03/2004 Falta de Fondo Santander 214 11593216-0 195.000 30/03/2004 Falta de Fondo Corp Banca 190349 9387815-9 52.820 31/03/2004 Endoso Irregular Corp Banca 190350 9387815-9 37.280 31/03/2004 Cuenta Cerrada Chile 5183308 12679512-2 38.892 12/04/2004 Orden no Pago Bice 684835 12233899-1 325.000 15/04/2004 Firma Disconforme Desarrollo 1198067 13905992-1 210.596 23/04/2004 Firma Disconforme Santander 215 11593216-0 195.000 30/04/2004 Falta de Fondo Estado 516409 9016776-6 50.000 05/05/2004 Caducado Tbanc 248559 14148632-2 97.500 15/05/2004 Orden no Pago BCI 4116011 6649813-1 200.000 15/05/2004 Falta de Fondo Estado 711746 7964440-4 308.000 19/05/2004 Firma Disconforme Desarrollo 1198068 13905992-1 280.622 23/05/2004 Firma Disconforme Desarrollo 2539345 14006560-9 450.184 30/05/2004 Falta de Fondo BBVA 384130 11335638-3 150.000 04/06/2004 Firma Disconforme BCI 4110616 6649813-1 269.900 05/06/2004 Falta de Fondo Chile 2430820 14167559-1 110.000 06/06/2004 Firma Disconforme BCI 2925343 10913457-0 101.000 17/06/2004 Falta de Fondo Desarrollo 2539349 14006560-9 698.958 30/06/2004 Orden no Pago BCI 9643863 8651814-7 215.614 30/06/2004 Caducado Estado 1366273 77724620-8 650.000 05/07/2004 Falta de Fondo Santander 2531245 8772015-2 133.330 15/07/2004 Orden no Pago BCI 2925344 10913457-0 101.000 17/07/2004 Falta de Fondo Santander 5548620 84118700-8 750.000 26/07/2004 Caducado Desarrollo 1972854 7701348-2 100.000 30/07/2004 Orden no Pago Desarrollo 2539359 14006560-9 109.247 30/07/2004 Orden no Pago 38
PÁGINA 43 CONTINUACIÓN ANEXO Nº 1
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
BCI 3861163 15663780-7 253.577 25/08/2005 Orden no Pago
Tbanc 1120014 13268038-8 19.202 30/08/2005 Cuenta Cerrada
Tbanc 4479791 12631643-7 140.000 30/09/2005 Cuenta Cerrada BCI 129701 7107935-k 212.489 16/10/2005 Orden no Pago Desarrollo 2412257 13029599-1 133.293 19/10/2005 Firma Disconforme Tbanc 9741011 12631643-7 70.000 30/10/2005 Cuenta Cerrada BCI 129702 7107935-k 205.008 16/11/2005 Orden no Pago Tbanc 9741012 12631643-7 70.000 30/11/2005 Cuenta Cerrada BCI 129703 7107935-k 207.802 16/12/2005 Orden no Pago Santander 165 9165337-0 26.000 29/12/2005 Orden no Pago Tbanc 9741013 12631643-7 70.000 30/12/2005 Cuenta Cerrada BCI 129704 7107935-k 256.824 16/01/2006 Orden no Pago Tbanc 9741014 12631643-7 70.000 30/01/2006 Cuenta Cerrada BBVA 358 1480857-4 27.215 30/01/2006 Falta de Fondo Bice 6245673 10528485-3 158.831 30/01/2006 Orden no Pago BCI 129707 7107935-k 259.724 16/02/2006 Orden no Pago BCI 346773 6593049-8 142.642 26/02/2006 Orden no Pago Tbanc 9741015 12631643-7 70.000 28/02/2006 Cuenta Cerrada BCI 129706 7107935-k 216.037 16/03/2006 Orden no Pago Santander 87 13433267-0 42.215 24/03/2006 Orden no Pago Tbanc 9741016 12631643-7 70.000 30/03/2006 Cuenta Cerrada Security 6610409 12658837-2 3.442.996 20/04/2006 Firma Disconforme BCI 346777 6593049-8 377.486 30/04/2006 Orden no Pago Tbanc 9741017 12631643-7 317.123 30/04/2006 Cuenta Cerrada BBVA 81 6374626-6 124.444 30/04/2006 Falta de Fondo Tbanc 9741018 12631643-7 317.123 30/05/2006 Cuenta Cerrada BBVA 82 6374626-6 124.444 31/05/2006 Cuenta Cerrada Santander 2638919 12875657-4 500.000 31/05/2006 Orden no Pago Santander 112 6981146-9 431.661 21/06/2006 Documento Mal Extendido Santander 193 14196993-5 100.000 30/06/2006 Orden no Pago Tbanc 9741019 12631643-7 317.123 30/06/2006 Cuenta Cerrada Santander 195 14196993-5 100.000 30/07/2006 Orden no Pago BCI 346782 6593049-8 360.836 30/07/2006 Orden no Pago Tbanc 9741020 12631643-7 317.123 30/07/2006 Cuenta Cerrada Chile 9333056 15338740-0 29.571 01/08/2006 Falta de Fondo Santander 210 14196993-5 100.000 30/08/2006 Falta de Fondo BCI 346781 6593049-8 355.428 30/08/2006 Orden no Pago Tbanc 9741021 12631643-7 317.123 30/08/2006 Cuenta Cerrada Chile 9333057 15338740-0 31.042 01/09/2006 Falta de Fondo Tbanc 9741022 12631643-7 317.123 30/09/2006 Cuenta Cerrada Desarrollo 1349637 9018721-k 145.934 30/09/2006 Falta de Endoso Chile 9333058 15338740-0 31.687 01/10/2006 Cuenta Cerrada Chile 1244493 10943404-3 203.820 30/10/2006 Falta de Fondo Tbanc 9741023 12631643-7 317.123 30/10/2006 Cuenta Cerrada Chile 9333060 15338740-0 32.354 01/11/2006 Cuenta Cerrada Chile 1244494 10943404-3 203.820 30/11/2006 Cuenta Cerrada Tbanc 9741024 12631643-7 317.123 30/11/2006 Cuenta Cerrada
PÁGINA 44 CONTINUACIÓN ANEXO Nº 1
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
Chile 9333061 15338740-0 32.999 01/12/2006 Cuenta Cerrada
Chile 1288260 10943404-3 203.820 30/12/2006 Cuenta Cerrada
Tbanc 9741025 12631643-7 317.123 30/12/2006 Cuenta Cerrada Bice 6245672 10528485-3 155.594 30/12/2006 Orden no Pago Santander 798 6792520-3 63.597 30/12/2006 Falta de Fondo Chile 9333062 15338740-0 33.665 01/01/2007 Cuenta Cerrada Santander 164 12226371-1 75.871 05/01/2007 Falta de Fondo BBVA 981642 8662168-1 148.855 09/01/2007 Enmendado Santander 89 13433267-0 1.521.337 22/01/2007 Orden no Pago Chile 1288261 10943404-3 203.820 30/01/2007 Cuenta Cerrada Tbanc 4479795 12631643-7 317.126 30/01/2007 Cuenta Cerrada Chile 9333068 15338740-0 34.332 01/02/2007 Cuenta Cerrada Santander 165 12226371-1 77.362 05/02/2007 Falta de Fondo Chile 1288263 10943404-3 203.820 28/02/2007 Cuenta Cerrada Chile 9333069 15338740-0 34.934 01/03/2007 Cuenta Cerrada Chile 1288264 10943404-3 203.820 30/03/2007 Cuenta Cerrada Chile 9333070 15338740-0 35.601 01/04/2007 Cuenta Cerrada Santander 178 8993712-4 26.156 02/04/2007 Falta de Fondo Santander 167 12226371-1 80.200 05/04/2007 Falta de Fondo Chile 1288265 10943404-3 203.820 30/04/2007 Cuenta Cerrada Chile 9333071 15338740-0 36.246 01/05/2007 Cuenta Cerrada Santander 168 12226371-1 81.643 05/05/2007 Falta de Fondo Chile 1288266 10943404-3 203.820 30/05/2007 Cuenta Cerrada Chile 9333067 15338740-0 36.914 01/06/2007 Cuenta Cerrada Santander 169 12226371-1 83.134 05/06/2007 Falta de Fondo Chile 1288267 10943404-3 203.820 30/06/2007 Cuenta Cerrada Desarrollo 1037250 6514314-3 41.000 30/06/2007 Mal extendido Santander 170 12226371-1 84.577 05/07/2007 Falta de Fondo Santander 844 7624584-3 222.885 27/07/2007 Orden no Pago Chile 1288268 10943404-3 203.820 30/07/2007 Cuenta Cerrada Santander 841 7624584-3 152.054 30/07/2007 Orden no Pago Edwards 1522783 11841220-6 14.000 01/08/2007 Firma Disconforme Santander 4094 77339050-9 295.000 03/08/2007 Falta de Fondo Santander 171 12226371-1 2.045.765 05/08/2007 Cuenta Cerrada Estado 4663403 12893601-7 42.694 09/08/2007 Firma Disconforme Chile 1288270 10943404-3 203.820 30/08/2007 Cuenta Cerrada Santander 160 12226371-1 70.002 05/09/2007 Falta de Fondo Estado 9863166 10544202-5 300.000 20/09/2007 Cuenta Cerrada Chile 1288271 10943404-3 203.820 30/09/2007 Cuenta Cerrada Santander 843 7624584-3 152.054 30/09/2007 Falta de Fondo Santander 999 7624584-3 81.027 30/09/2007 Falta de Fondo Santander 161 12226371-1 71.445 05/10/2007 Falta de Fondo Chile 1288272 10943404-3 203.820 30/10/2007 Cuenta Cerrada Santander 1000 7624584-3 81.027 30/10/2007 Falta de Fondo Santander 162 12226371-1 72.937 05/11/2007 Falta de Fondo BCI 128992 70417500-0 1.164.939 22/11/2007 Caducado Chile 1288273 10943404-3 203.820 30/11/2007 Cuenta Cerrada Santander 163 12226371-1 74.380 05/12/2007 Falta de
PÁGINA 45 CONTINUACIÓN Y FINAL DE ANEXO Nº 1
BANCO N° CHEQUE RUT MONTO EN $ FECHA CAUSA
BCI 5992174 9828817-1 81.000 21/12/2007 Falta de Fondo
Chile 1288274 10943404-3 203.820 30/12/2007 Cuenta Cerrada
MONTO TOTAL 61.808.026
PÁGINA 46 ANEXO Nº2
ANEXO N° 2 FUNCIONARIOS QUE PERCIBIERON FONDOS POR RENDIR EN EL AÑO 2009, SIN PÓLIZA DE FIDELIDAD FUNCIONARIA.
.
RUT NOMBRE
.
10471648 - 2 CASTILLO VALDES MAURO ALEX
10530367 - K DIAZ CORNEJO MATILDE VARINKA
10783955 - O KOCH ZUÑIGA DIETER KARL ERWIN
11317232 - O MOLINA BUSTOS CARLOS IVAN
11558952 - O FERRADA CUBILLOS MARIELA BERNARDITA
11874503 - 5 SANHUEZA OLAVE MIGUEL GABRIEL
12245137 - 2 PEREIRA LEON ROBERTO BORIS
12583721 - 2 JEREZ CANCINO EMELINE CARMEN
15563647 - 5 VENEGAS ACOSTA MIRNA JOHANA
2677990 - 1 INOSTROZA SAEZ HUGO OMAR
3067847 - 8 GONZALEZ MUÑOZ IRMA ESTELA
3243689 - 7 MIRAS SALINAS ANTONIO
4713513 - 3 MENESES CONTRERAS JOSE ROBERTO
5087926 - 7 MUÑOZ GALVAN DORA DEL CARMEN
5170004 - K FIGUEROA FIGUEROA MARIA ANTONIETA
5362280 - 1 OYARZUN CARDENAS LILIAN ESTER
5478695 - 6 ANTEZANA ARANEDA LUIS HERNAN
5541406 - 8 GUTIERREZ VILCHES HAYDEE ISABEL
5972780 - K URBANO PERALTA JOSE LIBORIO
5990241 - 5 PAILLALEF LEFINAO JULIO
6502639 - 2 AVILA DUHALDE FELIPE ALBERTO
6644504 - 6 SILVA ORTIZ MARIA SOLEDAD
6738004 - 5 SAAVEDRA ACHURRA MATIAS ARMANDO
6870038 - 8 ZAPATA CACERES SANTIAGO ENRIQUE
6968850 - O SEPULVEDA BOBADILLA MAX JORGE
6970605 - 3 RIOS ROLLAND CECILIA DEL CARMEN
7034675 - 3 TOLEDO IBARRA JUAN ALEJANDRO
7791174 - K MERCADO MUÑOZ OSCAR LUIS
8115298 - 5 CARRASCO BURGOS PAOLA DEL CARMEN
8174096 - 8 VERGARA MIRANDA CLAUDIA ALEJANDRA
8432259 - 8 MOLINA CHAVEZ GERMAN SEGUNDO
8679005 - K DURNEY WASAFF HUGO IVAN
9266412 - 0 SEPULVEDA OSSA CARMEN JULIA
9292633 - 8 GIANNINI RODRIGUEZ FRANCO
PÁGINA 47 ANEXO Nº 3
ANEXO N° 3 DOCUMENTOS CONTABLES PENDIENTES DE REVISIÓN.
.
CUENTA FECHA -N° COMP. CONTABLE - GLOSA MONTO EN $
3211101 12/11/2009 14279 F/159007 LEGAL PUBLISHING O/C 572 REF. 66.767 Y RE 249.900
3211101 30/12/2009 16089 GIRO 9985 COMPRA DE MATERIALES DE ENSEÑANZA 60.000
3211301 09/10/2009 12835 F/215087 FARMALATINA LTDA. 0/0 475 REF.66369 73.066
3211301 20/11/2009 14458 F/1081851 MERCK S.A. 0/C 380 32.458
3211301 30/11/2009 15005 F/1084222 - 1090675 MERCK S.A. 0/0 474-616 263.476
3211501 29/09/2009 12122 GIRO 9811 GASTOS RELACIONADOS A PROYECTO 506.000 3211501 30/12/2009 16164 GIRO 9928 GASTOS DE TRASLADO, ALOJAMIENTO, ALIMENTACIÓN 400.000 3212201 10/03/2009 3353 FACTURAS 13852 Y 13970 COPESA PRODUCCIONES E IMPRESOS S.A. 0/0 963 18.054.680 3212201 06/04/2009 4582 FACTURA 23948 EDITORA E IMPRENTA MAVAL LTDA. 0/0 1041 REFR. 64157 19.117.350 3212201 30/11/2009 14992 F/12846 SOC. GRAFICA DONOSO INSUNZA Y CIA. LTDA. 0/0 524 10.650.500 3212201 30/12/2009 15884 F/216 TRONCOSO Y DUQUE O/C 657 Y REGULARIZA ANTICIPO 8.030.558 3212203 30/04/2009 5532 DEVENGO Y REGULARIZACIÓN DE ANTICIPO FACTURA 10481330 EMPRESA EL MERCURIO S.A.P. 0/0 943 REFR. 63937 13.447.000 3241101 24/06/2009 8239 GIRO 9779 PARA ENVIOS POSTALES Y DE ENCOMIENDAS 200.000 3242101 08/01/2009 165 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 323.050 3242101 27/10/2009 13315 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 369.778 3242101 17/11/2009 14330 F/ 40021 COMENTA COMPUTACION LTDA. 0/C 602 REF.668 2.600.001 3242101 31/12/2009 16254 F/3530737 DIMACOFI 0/0 655 REF. 66.987 Y REGULARIZACIÓN 861.447 3242106 02/03/2009 3211 F/3046295 UPGRADE PARA TRES CENTRALES 3.711.190 3242106 24/04/2009 5448 F/6466 SERVICIO INTERNET INTERNACIONAL. 1.870.609 3242106 26/11/2009 14636 F/13901 NIVEL 5 S.A. 0/C 559 REF. 66703 Y REGULARIZA ANTICIPO 999.920 3243101 31/03/2009 3890 F/4327 SDT USACH 0/C 1043 REF.64227 160.000 3243205 07/04/2009 4710 F/353648 ARRIENDO DE EQUIPOS COMPUTACIONALES 563.703 3261101 18/03/2009 3487 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 64.684 3261101 28/04/2009 5567 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 76.522 3261101 31/07/2009 9681 F/274 JOSE SANDOVAL 0/C 376 REF.N° 65924 678.300 3261101 05/08/2009 10349 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 49.333 3261501 01/10/2009 13080 GIRO 9826 PARA HABILITACION DE TERMO ELECTRICO Y CONFECCION DE MUEBLES EN BAÑOS. REF.65911 119.163 3271101 30/11/2009 15012 F/4331 ECOLIMP LIMITADA 0/0 323 14.327.600 3271103 30/11/2009 15013 F/5857 PRODEST S.A. 0/C 568 1.517.983
3271106 31/01/2009 1505 F/51532 GEOCOM RENTA 0/0 992 REF.63963 Y REGULARIZACIÓN 1.091.825
3271106 05/05/2009 6089 DEVENGO Y REGULARIZACIÓN DE ANTICIPO FACTURA 96 8.000.000 3271106 03/07/2009 9267 F/98 FERIA MUSIC S.A. 0/0 255 Y REGULARIZA ANTICIPO 2.000.000
3271107 04/03/2009 3269 F/2747496, COMPRA VENTA A CREDITO DE UN SISTEMA CABLEADO ESTRUCTURADO SEGUN DECRETO N° 96 DEL 14/01/2005. 138.838.367
3271107 31/03/2009 3919 UPGRADE PARA TRES CENTRALES+SUPERLINK 3.829.284 44
PÁGINA 47 ANEXO Nº 3
ANEXO N° 3 DOCUMENTOS CONTABLES PENDIENTES DE REVISIÓN.
.
CUENTA FECHA -N° COMP. CONTABLE - GLOSA MONTO EN $
3211101 12/11/2009 14279 F/159007 LEGAL PUBLISHING O/C 572 REF. 66.767 Y RE 249.900
3211101 30/12/2009 16089 GIRO 9985 COMPRA DE MATERIALES DE ENSEÑANZA 60.000
3211301 09/10/2009 12835 F/215087 FARMALATINA LTDA. 0/0 475 REF.66369 73.066
3211301 20/11/2009 14458 F/1081851 MERCK S.A. 0/C 380 32.458
3211301 30/11/2009 15005 F/1084222 - 1090675 MERCK S.A. 0/0 474-616 263.476
3211501 29/09/2009 12122 GIRO 9811 GASTOS RELACIONADOS A PROYECTO 506.000 3211501 30/12/2009 16164 GIRO 9928 GASTOS DE TRASLADO, ALOJAMIENTO, ALIMENTACIÓN 400.000 3212201 10/03/2009 3353 FACTURAS 13852 Y 13970 COPESA PRODUCCIONES E IMPRESOS S.A. 0/0 963 18.054.680 3212201 06/04/2009 4582 FACTURA 23948 EDITORA E IMPRENTA MAVAL LTDA. 0/0 1041 REFR. 64157 19.117.350 3212201 30/11/2009 14992 F/12846 SOC. GRAFICA DONOSO INSUNZA Y CIA. LTDA. 0/0 524 10.650.500 3212201 30/12/2009 15884 F/216 TRONCOSO Y DUQUE O/C 657 Y REGULARIZA ANTICIPO 8.030.558 3212203 30/04/2009 5532 DEVENGO Y REGULARIZACIÓN DE ANTICIPO FACTURA 10481330 EMPRESA EL MERCURIO S.A.P. 0/0 943 REFR. 63937 13.447.000 3241101 24/06/2009 8239 GIRO 9779 PARA ENVIOS POSTALES Y DE ENCOMIENDAS 200.000 3242101 08/01/2009 165 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 323.050 3242101 27/10/2009 13315 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 369.778 3242101 17/11/2009 14330 F/ 40021 COMENTA COMPUTACION LTDA. 0/C 602 REF.668 2.600.001 3242101 31/12/2009 16254 F/3530737 DIMACOFI 0/0 655 REF. 66.987 Y REGULARIZACIÓN 861.447 3242106 02/03/2009 3211 F/3046295 UPGRADE PARA TRES CENTRALES 3.711.190 3242106 24/04/2009 5448 F/6466 SERVICIO INTERNET INTERNACIONAL. 1.870.609 3242106 26/11/2009 14636 F/13901 NIVEL 5 S.A. 0/C 559 REF. 66703 Y REGULARIZA ANTICIPO 999.920 3243101 31/03/2009 3890 F/4327 SDT USACH 0/C 1043 REF.64227 160.000 3243205 07/04/2009 4710 F/353648 ARRIENDO DE EQUIPOS COMPUTACIONALES 563.703 3261101 18/03/2009 3487 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 64.684 3261101 28/04/2009 5567 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 76.522 3261101 31/07/2009 9681 F/274 JOSE SANDOVAL 0/C 376 REF.N° 65924 678.300 3261101 05/08/2009 10349 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 49.333 3261501 01/10/2009 13080 GIRO 9826 PARA HABILITACION DE TERMO ELECTRICO Y CONFECCION DE MUEBLES EN BAÑOS. REF.65911 119.163 3271101 30/11/2009 15012 F/4331 ECOLIMP LIMITADA 0/0 323 14.327.600 3271103 30/11/2009 15013 F/5857 PRODEST S.A. 0/C 568 1.517.983
3271106 31/01/2009 1505 F/51532 GEOCOM RENTA 0/0 992 REF.63963 Y REGULARIZACIÓN 1.091.825
3271106 05/05/2009 6089 DEVENGO Y REGULARIZACIÓN DE ANTICIPO FACTURA 96 8.000.000 3271106 03/07/2009 9267 F/98 FERIA MUSIC S.A. 0/0 255 Y REGULARIZA ANTICIPO 2.000.000
3271107 04/03/2009 3269 F/2747496, COMPRA VENTA A CREDITO DE UN SISTEMA CABLEADO ESTRUCTURADO SEGUN DECRETO N° 96 DEL 14/01/2005. 138.838.367
3271107 31/03/2009 3919 UPGRADE PARA TRES CENTRALES+SUPERLINK 3.829.284 44
PÁGINAS 48 Y 49 CONTINUACION ANEXO 3 Y FINAL.
CUENTA FECHA N° COMP. CONTABLE GLOSA MONTO EN $
3271107 31/03/2009 3920 1 CENTRAL NORTE MERIDIAN 1 OP11C Y CABLEADO 3.114.485
3271107 28/10/2009 13459 F/3138086 TELEFONICA CHILE REF/66930 3.024.746
3281103 10/11/2009 14619 GIRO 9785 PARA VIAJE QUE REALIZARAN DOS ALUMNOS 250.000
3281103 30/12/2009 16095 GIRO 9816 TRASLADO EN BUS ALUMNOS 130.500
3281103 30/12/2009 16118 GIRO 9959 TRASLADO DE ALUMNOS 104.000
3281103 30/12/2009 16374 GIRO GASTOS POR ACTIVIDAD DE SALIDA A TERRENO. 190.000
3281106 21/12/2009 15545 F/34271 COMERCIAL KERBE LTDA. 1.992.200 3281109 30/09/2009 11750 CASTIGO DE POLIZAS DE SEGUROS POR VENCIMIIENTO 16.810.812 3281109 31/12/2009 16373 AMORTIZACION POLIZAS DE SEGUROS 1.084.433 3281110 11/08/2009 10630 FONDO FIJO JUNIO 2009 199.518 3281110 20/09/2009 11999 FONDO FIJO MAYO 2009 284.768 3281110 14/10/2009 12940 FONDO FIJO AGOSTO 2009 120.000 3281110 01/10/2009 13062 FONDO FIJO JULIO 2009 149.863 3281110 26/10/2009 13305 FONDO FIJO AGOSTO 2009 199.433
3291101 03/09/2009 11543 PAGO VARIAS AGUAS POTABLES 403.270
3291101 21/12/2009 15562 PAGO DE AGUAS ANDINAS 671.260
3291102 17/06/2009 8068 PAGO ELECTRICIDAD SAN FERNANDO 1.218.227
3291103 07/05/2009 6210 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 14.857
3291103 28/05/2009 6940 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 37.660
3291103 17/06/2009 8056 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 18.830
3291103 06/07/2009 9272 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 9.436 3291103 14/08/2009 10699 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 19.772 3291103 08/09/2009 11624 CONTABILIZACION DE SOLICITUD DE MATERIALES 3.395 3291104 17/06/2009 8048 PAGO TELEFONOS ENHLACE 2.861.899 3291104 15/07/2009 9420 PAGO TELEFONO 6777500 2.226.071 3291104 12/08/2009 10636 PAGO TELEFONOS VARIOS 1.357.344 3292103 01/10/2009
13094 GIRO 9821 SERVICIO DE CAFETERIA 141.417 3292103 10/11/2009
14635 GIRO 9900 GASTOS DE SERVICIO DE CAFÉ 130.000
3292103 20/11/2009 14702 GIRO 9860 PARA GASTOS POR ACTO INAUGURAL 200.000
3292103 16/12/2009 15445 GIRO 9951 PARA SERVICIO DE COFFE BREAK 79.514
3292103 30/12/2009 16122 GIRO 9909 GASTOS VARIOS DEL PROGRAMA DE MAGISTER 100.000
3292103 30/12/2009 16319 GIRO 9941 GASTOS VARIOS DEL CONVENIO UTEM 32.205
3292105 30/12/2009 16378 GIRO 9651 PARA GASTOS EN PARTICIPACION DE LA UTEM 500.000
TOTAL COMPROBANTES CONTABLES 290.817.662 45
-----------------------------------
Page 49
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
División Auditoría Administrativa Área Educación; Trabajo y Previsión Social
DIGNO DE RIPLEY:
PODRÍA ALGUIEN DE LA FAE EXPLICAR COMO HA PODIDO FUNCIONAR LA UTEM EN MEDIO DE ESTOS DESORDENES Y DESVARIÓS CONTABLES Y FINANCIEROS DURANTE TANTOS AÑOS.
Y, TAMBIÉN EN QUE CONSISTE LA LABOR DE LA CONTRALORÍA GENERAL, LA QUE A PESAR DE REALIZAR ENORMES GASTOS EN HACER ESTOS INFORMES, PARECIERA QUE NADIE LA TOMA EN CUENTA.
PARECE QUE BASTA QUE EL RECTOR LES DIGA QUE ESTÁN HACIENDO ESFUERZOS PARA CORREGIR LOS DEFECTOS Y ELLOS DICEN QUE VOLVERÁN EN UN TIEMPO MÁS A VER SI LES HICIERON CASO.
¡¡¡ NO ENTIENDO ¡¡¡
Publicar un comentario